府纪发（2015）18号
府谷县纪委监察局案件移送审理暂行办法
第一条 为了促进案件移送审理工作的规范化、程序化、制度化，保证案件查办质量，提高办案工作效率，根据《中国共产党纪律检查机关案件审理工作条例》、《中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》、《陕西省纪检监察机关审理违纪案件工作程序暂行规定》、《榆林市纪委监察局机关自办案件移送审理暂行办法》等规定，结合工作实际，制定本办法。
第二条 本办法所指案件包括委局机关各案件承办室、各纪工委、各镇(农业园区、办事处）纪委（纪检组）调查的立案案件。
第三条 委局机关各案件承办室、各纪工委立案调查的案件，在调查终结移送审理时，应具备下列材料：
（一）分管领导同意移送审理的批示；
（二）立案依据。包括：检举材料、有关领导对初核的批示、初核报告、《立案呈批报告》、《立案决定书》和其它批准立案的材料等；
（三）调查报告和调查组的处理意见；
（四）与被调查人见面的违纪事实材料和被调查人对违纪事实材料的书面意见；
（五）调查组对被调查人所提意见的说明；
（六）被调查人的书面检查；
（七）被调查人的基本情况；
（八）全部证据材料、采取“两规”、“两指”措施的审批材料和案件调查过程中形成的其它材料；
（九）被调查人所在单位或主管部门党组织的处理意见（须附会议记录）；
（十）依法依纪没收、追缴财物的凭据和暂予扣留、封存款物的清单、保管凭证（须注明保管地点及责任人）。
第四条 各镇(农业园区、办事处）纪委（纪检组）立案调查的案件，在调查终结移送审理时，应具备下列材料：
（一）党委（党工委、党总支）书记同意移送审理的批示；
（二）立案依据。包括：检举材料、有关领导对初核的批示、初核报告、《立案呈批报告》、《立案决定书》和其它批准立案的材料等；
（三）调查报告和调查组的处理意见；
（四）与被调查人见面的违纪事实材料和被调查人对违纪事实材料的书面意见；
（五）调查组对被调查人所提意见的说明；
（六）被调查人的书面检查；
（七）被调查人的基本情况；
（八）全部证据材料和案件调查过程中形成的其它材料；
（九）被调查人所在党组织的处理意见（须附会议记录）；
（十）依法依纪没收、追缴财物的凭据和暂予扣留、封存款物的清单、保管凭证（须注明保管地点及责任人）。
第五条 各案件承办室、各纪工委、各镇(农业园区、办事处）纪委（纪检组）应将拟移送审理案件的有关材料整理后，送案件审理室进行形式审核，经审核符合移送审理条件的，将所有材料按要求按次序装订成卷，填写《案件移送审理登记表》、《案件移送审理程序登记表》或《乡镇案件移送审理登记表》，办理移送手续，同时抄送案件监督管理室备案。
第六条 案件审理室在形式审核中，对于证据材料不齐全、手续不完备的移送案件暂缓受理或者不予受理，待调查组补齐证据材料、完善相关手续后方予受理。
第七条 案件审理过程中，需补充个别证据材料，案件审理室提出意见，由调查组调查补证。发现案件主要事实不清、重要证据不足的，案件审理室书面说明需重新调查的理由和内容，经请示分管审理和分管案件工作的领导同意后，中止审理，并将案卷材料退回调查组进行补充调查，中止审理的原因消失后，即恢复审理。
第八条 重大案件或案情复杂、疑难、分歧较大确需审理提前介入的案件以及委局领导交办需审理提前介入的案件，由案件调查组与案件审理室协调提出意见，并报经分管案件工作和分管审理的领导批准后实施。提前介入审理的案件在调查终结后，仍应按照规定正式移送审理。
第九条 委局机关自办案件经县纪委常委会、监察局局长办公会讨论决定后，由案件审理室办理处分决定、请示、批复（通知）和备案等手续，并将有关材料抄送相关部门，并对处分决定、批复（通知）的执行进行监督。案件处理结果应书面告知案件监督管理室。
第十条 各镇(农业园区、办事处）纪委（纪检组）查办的案件，经案件审理室审核把关，提请所在党委会研究讨论决定后，及时办理处分决定、请示、通知和备案等手续，并将案件处理结果报县纪委案件监督管理室备案。
第十一条 本办法自印发之日起施行。
案件装订顺序及基本要求
一、初核了结卷装订顺序
1、初核报告：被反映人的自然情况、反映的主要问题及初步核实的结果、处理建议、参与初核人员的手写签名；
2、案件来源（举报信、领导批示件等）；
3、初核呈批表；
4、证据材料，按照初核报告核实的问题依次按时间顺序逐一罗列证据材料；
5、其他初核材料。
二、立案案卷装订顺序
1、调查报告；
2、违纪事实见面材料；
3、被调查人对违纪事实见面材料的书面意见；
4、调查组对被调查人所提意见的说明；
5、被调查人的书面检查；
6、被调查人所在单位或主管部门党组织的意见(须附会议记录）；
7、立案提案单、立案呈批报告及立案决定书；
8、采取“两规”、“两指”措施的审批及解除手续；
9、被调查人的基本情况；
10、办案依据，包括举报材料、领导批示、初核方案、初核呈批及初核报告等；
11、调查方案及办案计划；
12、证据材料，按照调查报告认定的违纪问题依次按时间顺序逐一排列；
13、其他调查材料。
三、卷内材料基本要求
1、卷内破损和褪色的文字材料，应进行修补或复制；
2、文字材料字迹难以辨认的，应附摘抄件加以说明，并由抄写人签字或加盖单位印章；
3、证据材料中的谈话笔录应按时间顺序排列，涉及多个违纪问题，证据材料尽可能围绕每个问题依次排列；
4、卷中出现的复印件应注明出处和原件保存单位、复印人，并由原保存单位加盖公章；
5、收缴违纪资金和财物应将开具票据、没收、追缴财物清单附卷内；
6、调查报告要写明案件来源、基本情况、主要错误事实、被调查人应负的责任、从轻减轻或从重加重情节、定性、法规依据和处理意见，调查报告要由调查组全体成员手写签名；
7、违纪事实材料见面时，被调查人无不同意见的，应在违纪事实材料上签写：“以上事实属实，同意”。被调查人同意违纪事实材料，但提出有关补充意见的，应签写：“以上事实属实，同意。补充意见另附。”之后，被调查人应写出书面补充意见，调查组应根据补充意见写出情况说明。被调查人不同意违纪事实材料的，在违纪事实材料上写：“不同意，另附说明”。之后，要求其书面说明不同意的理由，调查组据此写出情况说明。被调查人拒绝签署意见的，由调查组书面说明情况并由包括调查组组长在内的两名以上调查人员在违纪事实材料上注明并签字。以上违纪事实见面材料被调查人签注意见后，均要本人签名摁印并标注时间。
8、被调查人基本情况需由相关的组织人事部门出具证明。证明内容包括所在单位性质、党组织及行政隶属关系、本人职务、职级等情况，是否担任人大代表、政协委员也需要相关单位出具证明。
四、卷皮规范填写
关于×××单位×××职务×××的×××案的调查卷（或初核了结卷），如有多卷应注明（一）、（二）、（三）......落款注明：1、×××室（纪工委）或中共×××镇（×××园区、办事处）纪委（纪检组）；2、×年×月×日。
